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2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(10)

  A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  C.认购费用=认购金额+净认购金额

  D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额

  2、(  )是基金职业道德的核心规范。

  A.忠诚尽责

  B.廉洁公正

  C.诚实守信

  D.忠诚敬业

  3、基金公司对存量的正常交易类账户应在(  )个月内完成开户资料电子化。

  A.6

  B.18

  C.24

  D.36

  4、中国证监会领导干部离职后(  )年内,一般工作人员离职后(  )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

  A.2:1

  B.2;3

  C.3:2

  D.5;3

  5、(  )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

  A.基金客户服务

  B.基金销售服务

  C.基金理财服务

  D.基金投资服务

  6、能够进行套利交易的基金是( )。

  A.保本基金

  B.LOF

  C.伞形基金

  D.ETF

  7、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

  A.4Cs

  B.5Ps

  C.4Ps

  D.5Cs

  8、基金合同是规范基金当事****利义务关系的法律文件,这些当事人不包括(  )。

  A.基金代销机构

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金份额持有人

  9、合规管理的(  )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

  A.公正性

  B.协调性

  C.公正性

  D.健全性

  10、ETF有(  )的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

  A.最大申购、最大赎回

  B.最大申购、最小赎回

  C.最小申购、赎回份额

  D.最小申购、赎回份额

  11、基金管理人的职责不包括(  )。

  A.基金的募集

  B.基金资产的投资运作

  C.为投资者争取最大投资收益

  D.基金资产保管

  12、从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是(  )。

  A.解除经营风险

  B.提高基金管理人的经营效益

  C.消除经营风险

  D.直接促进组织目标的实现

  13、基金信息披露的(  )要求信息披露的表述应当简明扼要。

  A.易解性原则

  B.规范性原则

  C.易得性原则

  D.完整性原则

  14、常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过(  )个工作日。

  A.30

  B.20

  C.10

  D.60

  15、下列说法中,错误的是(  )。

  A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异

  B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同

  C.封闭式基金主要通过交易所进行交易

  D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回

  16、基金管理公司应当设立督察长,对(  )负责,经(  )聘任,报证券监督管理机构核准。

  A.董事会;经营层

  B.理事会;董事会

  C.总经理;董事会

  D.董事会;董事会

  17、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于(  )年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  18、内幕信息的构成要素不包括(  )。

  A.来源可靠的信息

  B.“重要”的信息

  C.及时的信息

  D.“非公开”的信息

  19、下列属于部门规章和规范性文件的是(  )。

  A.《基金经理注册登记规则》

  B.《证券投资基金管理公司管理办法》

  C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

  D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

  20、代表基金份额(  )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  参考答案:

  1-5 CCDCA  6-10 DCABC

  11-15 DDABD  16-20 DDCBB

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