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2016年基金从业《法律法规》精选练习题及答案(29)

  1、 开放式基金所特有的风险是(  )。

  A.合规风险

  B.巨额赎回风险

  C.技术风险

  D.基金自身的管理风险

  2、 (  )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.证券基金机构

  3、 资本市场是融资期限在(  )的金融市场。

  A.半年以内

  B.1年以内

  C.1年以上

  D.3年以上

  4、 下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是(  )。

  A.不动产

  B.房地产抵押按揭

  C.贵重金属

  D.银行存款

  5、 内部控制大纲应当明确的内容不包括(  )。

  A.内控目标

  B.内控原则

  C.控制环境

  D.业绩评估

  6、 合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(  )。

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.专业性原则

  D.协调性原则

  7、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括(  )。

  A.I、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ

  8、 下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是(  )。

  A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

  B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

  C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取的认购费

  D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

  9、 下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是(  )。

  A.推介货币市场基金的,可以保证最低收益

  B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

  C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险

  D.登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

  10、 下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是(  )。

  A.股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%

  B.股票的配置比例为40%~60%,债券的配置比例为30%~50%

  C.股票的配置比例为40%~80%,债券的配置比例为20%~40%

  D.股票的配置比例为60%~90%,债券的配置比例为10%~20%

  11、 我国只有(  )证券交易所开办场内认购分级基金份额。

  A.上海

  B.深圳

  C.北京

  D.天津

  12、 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是(  )。

  A.推介符合适用性原则的基金

  B.提醒客户及时核对交易确认

  C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点

  D.定期提供产品净值信息

  13、 在我国,基金管理人只能由依法设立的(  )担任。

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.基金管理公司

  D.信托公司

  14、 下列不属于基金客户服务特点的是(  )。

  A.专业性

  B.规范性

  C.持续性

  D.历史性

  15、 下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是(  )。

  A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失

  B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

  C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序

  D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

  16、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(  )。

  A.产品

  B.价格

  C.规模

  D.促销

  17、 ETF具有叁大特点,下列说法中错误的是(  )。

  A.被动操作的指数基金

  B.独特的实物申购机制

  C.独特的实物赎回机制

  D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度

  18、 基金托管协议是基金管理人与(  )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

  A.基金投资者

  B.基金份额持有人

  C.基金托管人

  D.基金发起人

  19、 基金管理人应建立电子信息数据的(  )和备份制度,重要数据应当(  )并且长期保存。

  A.即时保存;本地备份

  B.定期保存;异地备份

  C.即时保存;异地备份

  D.定期保存;本地备份

  20、 根据基金的资金来源与用途的不同,可以将基金分为(  )。

  A.主动型基金和被动型基金

  B.开放式基金和封闭式基金

  C.在岸基金和离岸基金

  D.公募基金和私募基金

  21、 (  )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

  A.证券业协会

  B.中国证监会及其派出机构

  C.基金业协会

  D.监控中心

  22、 下列说法中错误的是(  )。

  A.对中小投资者来说,储蓄或购买债券较为稳妥,但收益率较低

  B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具,为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

  C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场,缩小了直接融资的比例

  D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构,促进经济增长

  23、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的(  )。

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

  24、 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(  )内做出注册或者不予注册的决定。

  A.7日

  B.15日

  C.3个月

  D.6个月

  25、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(  )塬则的体现。

  A.共同对手方

  B.投资者适当性

  C.货银对付

  D.基金份额持有人利益优先

  参考答案:

  1-5 BACDD  6-10 CCDBA  11-15 BACDD

  16-20 CDCCC  21-25 CCADB

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