2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(2)

　　第1题　节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和(　　)日年化收益率。

　　A.7;7

　　B.15;7

　　C.20：15

　　D.30;30

　　答案：A

　　第2题　基金业协会会员不包括(　　)。

　　A.普通会员

　　B.高级会员

　　C.联席会员

　　D.特别会员

　　答案：B

　　第3题　目前，(　　)的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

　　A.日本

　　B.美国

　　C.瑞士

　　D.德国

　　答案：B

　　第4题　下列关于基金业协会的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.权力机构是会员大会

　　B.属于社会团体法人

　　C.基金托管人应当加入协会

　　D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

　　答案：D

　　第5题　证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.电话提示

　　C.罚款

　　D.约见谈话

　　答案：C

　　第6题　(　　)是正当竞争的前提;(　　)是正当竞争的基础;(　　)是正当竞争的表现。

　　A.合法竞争;有序竞争;公平竞争

　　B.公平竞争;合法竞争;有序竞争

　　C.合法竞争;合理竞争;公平竞争

　　D.公平竞争;有效竞争;有序竞争

　　答案：B

　　第7题　就全球而言，进入(　　)世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。

　　A.19

　　B.20

　　C.21

　　D.18

　　答案：C

　　第8题　(　　)是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

　　A.风险揭示书

　　B.客户资料

　　C.商业秘密

　　D.内幕信息

　　答案：C

　　第9题　当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起(　　)内就此事项进行临时报告。

　　A.当日

　　B.2日

　　C.3日

　　D.7日

　　答案：B

　　第10题　下列(　　)不属于我国基金份额持有人享有的权利。

　　A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

　　D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　答案：A

　　第11题　道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　　)。

　　A.经济基础

　　B.上层建筑

　　C.自我约束

　　D.强制手段

　　答案：B

　　第12题　根据复制方法的不同，ETF可分为(　　)。

　　A.股票型ETF和债券型ETF

　　B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

　　C.成长型ETF和价值型ETF

　　D.行业指数ETF和风险指数ETF

　　答案：B

　　第13题　内部控制的(　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案：A

　　第14题　甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了(　　)的要求。

　　A.守法合规

　　B.客户至上

　　C.专业审慎

　　D.忠诚尽责

　　答案：C

　　第15题　提醒客户及时核对交易确认属于(　　)。

　　A.基金客户售前服务

　　B.基金客户售中服务

　　C.基金客户售后服务

　　D.基金客户理财服务

　　答案：C

　　第16题　QDII基金份额登记的日期是(　　)。

　　A.T+3

　　B.T+0

　　C.T+1

　　D.T+2

　　答案：D

　　第17题　基金管理人应在每年结束后(　　)日内，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.15

　　答案：C

　　第18题　制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　　)的主要管理措施。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　答案：D

　　第19题　多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是(　　)。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.分级基金

　　D.系列基金

　　答案：D

　　第20题　基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(　　)。

　　A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

　　C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

　　D.在内部建立完善的信息管理体系

　　答案：C