2016基金从业资格考试《法律法规》习题及答案(16)

　　第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是(　　)。

　　A.一只基金，多类份额，多种投资工具

　　B.A类、B类份额分级，资产合并运作

　　C.基金份额不可以在交易所上市交易

　　D.多种收益实现方式、投资策略丰富

　　答案：C

　　第2题：(　　)是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

　　A.0.5%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　答案：D

　　第4题：XBRL是(　　)的英文首字母缩写。

　　A.可扩展商业报告语言

　　B.合格的境外机构投资者

　　C.上市开放式基金

　　D.交易型开放式指数基金

　　答案：A

　　第5题：基金管理人应当在(　　)的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

　　A.每个月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　答案：B

　　第6题：公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.中国

　　D.西欧

　　答案：A

　　第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(　　)。

　　A.合规与风险控制部

　　B.督察长

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　答案：A

　　第8题：(　　)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　A.督察长

　　B.管理层

　　C.合规管理部门

　　D.监事会

　　答案：A

　　第9题：信息披露的原则主要体现在(　　)上。

　　A.对披露内容和披露形式的要求

　　B.对披露制度和披露形式的要求

　　C.对披露法规和披露形式的要求

　　D.对披露法规和披露制度的要求

　　答案：A

　　第10题：下列属于基金托管人职责的是(　　)。

　　A.编制中期和年度基金报告

　　B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

　　C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

　　D.安全保管基金财产

　　答案：D

　　第11题：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括(　　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.易得性原则

　　答案：D

　　第12题：(　　)具有引导、规范、评价和教化的功能。

　　A.个人道德

　　B.直接道德

　　C.职业道德

　　D.对外道德

　　答案：C

　　第13题：可细分为短债基金、信用债基金的基金是(　　)。

　　A.标准债券型基金

　　B.普通债券型基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第14题：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中(　　)的重要性。

　　A.信息沟通

　　B.内部监控

　　C.控制活动

　　D.控制环境

　　答案：A

　　第15题：(　　)是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　A.契约型基金

　　B.公司型基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　答案：D

　　第16题：基金管理人的合规文化一般要求(　　)。

　　A.客观、准确、完整

　　B.认真、诚信、完整、规范

　　C.独立、准确、客观

　　D.规范、诚信、创新、和谐

　　答案：D

　　第17题：下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是(　　)。

　　A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金

　　B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金

　　C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金

　　D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金

　　答案：B

　　第18题：(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

　　A.基金监管机构

　　B.基金自律组织

　　C.基金评价机构

　　D.基金份额登记机构

　　答案：A

　　第19题：根据(　　)可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式

　　B.投资目标

　　C.运作方式

　　D.投资对象

　　答案：B

　　第20题：(　　)是金融市场上最重要的中介机构。

　　A.政府

　　B.非金融机构

　　C.金融机构

　　D.证券公司

　　答案：C