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2016基金从业资格考试《法律法规》习题及答案(3)

  1、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又称为(  )。

  A.主动型基金

  B.股票型基金

  C.指数型基金

  D.封闭式基金

  2、基金销售机构的禁止行为包括(  )。

  A.I、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  3、 下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是(  )。

  A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

  B.对公司所管理的基金,应当以公司全部资产为会计核算主体

  C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

  D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

  4、 证券投资基金的主要投资方向是(  )。

  A.农业

  B.工业

  C.信息产业

  D.有价证券

  5、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中,错误的是(  )。

  A.LOF采用金额申购,份额赎回原则

  B.TEL买入的LOF基金份额,T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

  D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

  6、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是(  )。

  A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不中购、赎回

  B.目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易

  C.合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

  D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

  7、 (  )的长期收益率较低,并不适合长期投资。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.混合基金

  D.货币市场基金

  8、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过(  )在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。

  A.企业

  B.非金融机构

  C.居民

  D.金融服务机构

  9、 在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的(  )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.15

  10、 办理资金账户不需要持(  )证件。

  A.本人身份证

  B.股票账户卡

  C.基金账户卡

  D.学历证明

  11、 (  )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

  A.美国财政部

  B.英国财政部

  C.美国银行

  D.中央银行

  12、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括(  )。

  A.持证上岗

  B.公平对待客户

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

  13、 (  )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

  A.基金行业自律

  B.基金机构内控

  C.政府基金监管

  D.社会力量监督

  14、 基金宣传推介材料不包括(  )。

  A.公开出版资料

  B.B.宣传单

  C.户外广告

  D.含内幕资料的报刊

  15、 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(  )。

  A.申请报告

  B.基金合同草案

  C.基金托管协议草案

  D.基金份额上市交易公告书

  参考答案:

  1-5 CDBDB

  6-10 DDDDD

  11-15 ABCDD

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