2016基金从业资格考试《法律法规》习题及答案(2)

　　单选题

　　1、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正确答案：C

　　答案解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

　　2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正确答案：B

　　答案解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

　　3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　答案解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正确答案：B

　　答案解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

　　5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正确答案：B

　　答案解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

　　6、净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　正确答案：C

　　答案解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。

　　7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　正确答案：C

　　答案解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　8、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　正确答案：D

　　答案解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

　　9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案：A

　　答案解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　10、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

　　A、30个

　　B、15个

　　C、60个

　　D、90个

　　正确答案：B

　　答案解析：基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。

　　11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的()，为巨额赎回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正确答案：C

　　答案解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。

　　12、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　A、3个

　　B、6个

　　C、9个

　　D、12个

　　正确答案：B

　　答案解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　13、基金年度报告要披露：上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正确答案：D

　　答案解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金募集。

　　A、3个

　　B、12个

　　C、6个

　　D、36个

　　正确答案：C

　　答案解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。

　　15、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

　　A、3个

　　B、12个

　　C、6个

　　D、24个

　　正确答案：C

　　答案解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

　　16、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A、3个

　　B、10个

　　C、5个

　　D、20个

　　正确答案：C

　　答案解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　17、连续()没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、0.5年

　　正确答案：A

　　答案解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

　　18、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()内披露临时报告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案：A

　　答案解析：基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。

　　19、()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　A、[2014年12月15日]

　　B、[2014年12月5日]

　　C、[2013年12月15日]

　　D、[2014年10月15日]

　　正确答案：A

　　答案解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

　　20、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

　　A、[2013年6月1日]

　　B、[2013年12月28日]

　　C、[2012年6月1日]

　　D、[2012年12月28日]

　　正确答案：A

　　答案解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。