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2016年基金从业《法律法规》精选练习题及答案(25)

  1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(  )。

  A.讲座、推介会和座谈会

  B.媒体和宣传手册的应用

  C.互联网应用

  D.“一对一”专人服务

  2.(  )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

  A.非现场检查

  B.日常检查

  C.现场检查

  D.年度检查

  3.与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在(  )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

  A.内幕信息

  B.法律法规

  C.职业道德

  D.执业规范

  4.内部控制防范和化解风险的途径不包括(  )。

  A.建立组织机制

  B.运用管理方法

  C.实施操作程序与控制措施

  D.分散化投资

  5.下列不属于促销策略的是(  )。

  A.派发各种宣传资料

  B.基金产品推介会

  C.费率打折

  D.设计费用优惠政策

  6.在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到(  )。

  A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

  B.防止所在机构资产损坏、丢失

  C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

  D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

  7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的(  )原则。

  A.审慎性

  B.全面性

  C.适时性

  D.合规性

  8.(  )不可以开立基金账户。

  A.16岁个体小王

  B.17岁在读大学生

  C.23岁应届毕业生

  D.65岁退休干部小李

  9.良好的职业道德风尚包括(  )。

  A.为客户服务

  B.对单位负责

  C.为行业争光

  D.以上全部

  10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从(  )中支付的客户维护费总额。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金交易费用

  D.基金运作费用

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  11.合规独立性是指(  )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  A.基金公司

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金销售部门

  12.合规政策内容不包括(  )。

  A.合规管理部门的功能和职责

  B.合规管理部门的权限

  C.合规负责人的合规管理职责

  D.管理层薪酬

  13.基金管理公司的督察长应由(  )聘任。

  A.中国证监会

  B.基金管理公司董事会

  C.基金经营所在地中国证监会派出机构

  D.基金管理公司总经理

  14.基金管理人的(  )是基金市场竞争的核心。

  A.产品设计

  B.投资管理

  C.销售环节

  D.风险控制

  15.合规与风险控制部的职责不包括(  )。

  A.风险的日常管理

  B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

  C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

  D.定期对本部门的合规风险进行评估

  16.以下不属于内部控制的原则的是( )。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.审慎性原则

  D.成本效益原则

  17.基金运作信息披露文件包括(  )。

  A.招募说明书

  B.基金合同

  C.上市交易公告书

  D.基金份额发售公告

  18.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了(  )原则。

  A.健全性

  B.相互制约

  C.有效性

  D.独立性

  19.职业道德是指(  )。

  A.从业人员的特定行为规范的总和

  B.企业上司的指导性要求

  C.从业人员的自我约束

  D.职业纪律方面的最低要求

  20.(  )实施监督的动力最足,监督也最深最细。

  A.投资者

  B.监督机构

  C.基金机构

  D.行业自律组织

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