2016年证券从业《金融基础知识》考点针对训练(19)

　　1、证券信用评级的主要对象是(　　)。

　　A.企业债券和地方债券

　　B.中央政府债券

　　C.普通股票

　　D.投资基金

　　2、证券市场发展的新特点不包括(　　)。

　　A.投资证券化

　　B.投资者个人化

　　C.金融创新深化

　　D.金融机构混业化

　　3、不得进入证券交易所交易的证券商是(　)。

　　A.会员证券商

　　B.非会员证券商

　　C.会员承销商

　　D.会员证券自营商

　　4、下列关于基金的描述正确的是()。

　　A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

　　B.我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费

　　C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0 25 %

　　D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

　　5、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应(　　)编制库存证券报表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　6、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　7、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是(　　)。

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用电子方式记录债权

　　8、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是(　　)。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　9、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为()。

　　A .平价权证、价内权证和价外权证

　　B .认购权证和认沽权证

　　C .认股权证和备兑权证

　　D .美式权证、欧式权证、百慕大式权证

　　10、按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

　　A.上市证券与非上市证券

　　B.国内证券和国际证券

　　C.公募证券和私募证券

　　D.固定收益证券和变动收益证券

　　11、下列关于债券的性质阐述，不正确的是(　　)。

　　A.债券是一种真实资本

　　B.债券反映和代表一定的价值

　　C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　　D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

　　12、证券投资基金的主要投资风险不包括()。

　　A .市场风险

　　B .管理能力风险

　　C .汇率风险

　　D .巨额赎回风险

　　13、一个基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理费

　　B.托管费

　　C.运作费

　　D.宣传费

　　14、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券

　　15、对证券投资基金的产生与发展认识正确的是(　　)。

　　A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

　　B.由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

　　C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

　　D.由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持

　　16、上证成分股指数也叫做(　　)。

　　A.上证综合指数

　　B.上证180指数

　　C.上证30指数

　　D.上证红利指数

　　17、证券自律性组织包括(　　)。

　　A.证券交易所和证券监管机构

　　B.证券交易所和证券行业协会

　　C.证券监管机构和证券行业协会

　　D.证券公司和证券行业协会

　　18、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

　　A.董事

　　B.经理

　　C.监事候选人

　　D.独立董事

　　19、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20、汇率风险中最常见而且最重要的风险是(　　)。

　　A.商业性汇率风险

　　B.债券债务风险

　　C.储备风险

　　D.贸易性汇率风险

　　21、股息的来源是公司的(　　)。

　　A.税前利润

　　B.税后利润

　　C.所有利润

　　D.公积金转增收益

　　22、证券从业人员职业道德规范的内容包括(　　)四个方面。

　　A.在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责

　　B.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

　　C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法

　　D.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

　　23、有关场外交易市场特征的描述不正确的是(　　)。

　　A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

　　B.场外交易市场的组织方式采取做市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

　　D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

　　24、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是(　　)。

　　A.可转换优先股票

　　B.不可转换优先股票

　　C.参与优先股票

　　D.非参与优先股票

　　25、股票发行价格是指(　　)。

　　A.股票在二级市场交易时的价格

　　B.股票在二级市场开盘交易时的价格

　　C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格

　　D.发行人路演时提出的价格

　　26、基金资产净值是指基金资产总值减去(　　)后的价值。

　　A.负债

　　B.银行存款本息

　　C.各类证券的价值

　　D.基金应收的申购基金款

　　27、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为(　　)。

　　A.参与优先股

　　B.累积优先股

　　C.可赎回优先股

　　D.股息率可调整优先股

　　28、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为(　)

　　A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

　　B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

　　C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

　　D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

　　29、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.摸清风险底数

　　B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

　　C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

　　D.申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%

　　30、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算公司

　　C.发行证券的公司

　　D.证券公司

　　31、下列不是证券发行市场上的投资者的是(　　)。

　　A.人民银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.社会团体

　　32、我国第一家专业性证券公司是(　　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　33、境外上市外资股以人民币标明面值，采取(　　)形式。

　　A.记名股票

　　B.不记名股票

　　C.优先股票

　　D.非流通股票

　　34、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。

　　A .剩余期限在397天以内(含397天)的证券

　　B .可转换债券

　　C .股票

　　D .流通受限的证券

　　35、对基金管理人的概念认识错误的是()。

　　A .基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

　　B .设立基金管理公司必须经国务院批准

　　C .基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等千

　　D .基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

　　36、对我国证券投资基金的认识正确的是(　　)。

　　A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

　　B.封闭式基金一直是基金设立的主流形式

　　C.中国还没有中外合资基金

　　D.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

　　37、1982年(　　)在日本债券市场发行了10亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　A.国民信托投资公司

　　B.中国信托投资公司

　　C.中华信托投资公司

　　D.中国国际信托投资公司

　　38、证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是(　　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　39、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是(　)。

　　A.高于市场利率

　　B.低于市场利率

　　C.等于市场利率

　　D.没有关系

　　40、证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　41、影响股票价格最基本的因素是(　　)。

　　A.预期信息

　　B.分配政策

　　C.税收政策

　　D.股本结构

　　42、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

　　A.上证30指数

　　B.深圳综合指数

　　C.上证综合指数

　　D.深圳成分股指数

　　43、关于证券发行注册制论述错误的是(　　)。

　　A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

　　B.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

　　C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

　　D.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

　　44、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　)时，基金也无权暂停估值。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

　　B.出现巨额赎回的情形

　　C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

　　D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

　　45、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3 ～ 5

　　C.3 ～ 7

　　D.1 ～ 5

　　46、关于证券市场下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

　　B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

　　C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

　　47、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是(　　)。

　　A.是相互制衡的关系

　　B.是所有者和经营者之间的关系

　　C.是委托人、受益人与受托人的关系

　　D.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

　　48、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是(　　)。

　　A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策

　　B.公司资产收益权和剩余资产分配权

　　C.优先认股权或配股权

　　D.股东持有的股份可依法转让

　　49、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的罚金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　50、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(　　)股普通股票。

　　A.500

　　B.300

　　C.250

　　D.400

　　51、证券交易价格是通过(　)来确定的。

　　A.一级市场上的公开竞价

　　B.证券供需双方共同作用

　　C.拍卖方式

　　D.发行人和投资者协商

　　52、关于外汇风险论述不正确的是(　　)。

　　A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

　　B.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

　　C.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

　　D.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

　　53、安全性最高的有价证券是(　)。

　　A.国债

　　B.股票

　　C.公司债券

　　D.企业债券

　　54、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是(　　)。

　　A.拥有剩余资金

　　B.盈利

　　C.弥补资金的不足

　　D.宏观调控

　　55、在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的(　　)。

　　A.通常利率提高会降低期权价格的机会成本

　　B.通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的

　　C.通常权利期间越长，期权价格越高

　　D.通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小

　　56、资产证券化是(　　)。

　　A.风险管理型创新的重要成果

　　B.增强流动型创新的重要成果

　　C.信用创造型剑新的重要成果

　　D.股票创新型创新的重要成果

　　57、证券交易所的“卫星市场”是(　　)。

　　A.证券投资基金市场

　　B.政府债券市场

　　C.金融衍生工具市场

　　D.场外交易市场

　　58、证监会在全国成立了(　　)个地区性证券监管办公室。

　　A.10

　　B.20

　　C.9

　　D.3

　　59、股票最基本的特征是(　)。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　60、金融衍生工具按(　　)可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

　　A.基础工具种类

　　B.金融创新工具的功能

　　C.产品形态和交易场所

　　D.金融衍生工具自身交易的方法及特点

　　2、多项选择题

　　1、设立证券公司应当具备的条件是(　　)。

　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　B.最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　2、以下关于证券交易所的阐述，正确的有(　　)。

　　A.以营利为目的

　　B.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

　　C.交易所是整个证券市场的核心

　　D.不以营利为目的

　　3、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是(　　)。

　　A.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

　　B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权

　　C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等

　　D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等

　　4、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的(　　)进行委托并交易的行为。

　　A.时间

　　B.价格

　　C.方式

　　D.数量

　　5、属于新《证券法》主要修订内容的是(　　)。

　　A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

　　6、以下证券投资风险中属于非系统风险的是(　　)。

　　A.财务风险

　　B.利率风险

　　C.周期波动风险

　　D.经营风险

　　7、政府债券的风险主要是(　　)。

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.购买力风险

　　D.财务风险

　　8、修正的美式期权也叫做(　　)。

　　A.百慕大期权

　　B.大西洋期权

　　C.欧式期权

　　D.互换期权

　　9、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成(　　)。

　　A.交易通信网

　　B.信息服务网

　　C.证券报刊

　　D.因特网

　　10、关于政府债券论述正确的是(　　)。

　　A.政府债券拥有发达的二级市场

　　B.政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小

　　C.政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”

　　D.政府债券的付息由政府保证，对于投者来说，投资政府债券的收益是最高的

　　11、证券市场自律性组织包括(　　)。

　　A.证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.证券业协会

　　12、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括(　　)。

　　A.公司资产净值、盈利水平、销售收入、原材料供应及价格变化

　　B.公司的派息政策、股票分割、增资和减资

　　C.市场利率、通货膨胀、汇率变化

　　D.主要经营者更替、公司改组或合并和意外灾害

　　13、我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.更换基金管理公司的高级管理人员

　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　14、关于证券公司描述正确的是(　　)。

　　A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

　　D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　15、证券投资咨询公司的业务范围一般包括(　)。

　　A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　C.通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

　　16、债券与股票相同的地方表现在(　)。

　　A.两者都是有价证券

　　B.两者都是筹资手段

　　C.两者收益率相互影响

　　D.两者的风险差不多

　　17、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次(　　)。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值或净利润为正值

　　C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

　　D.股东权益为正值或净资产为正值

　　18、股票与债券(　　)。

　　A.同属有价证券

　　B.同属金融投资工具

　　C.同属公司筹资工具

　　D.收益率相互影响

　　19、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有(　　)。

　　A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

　　B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

　　C.付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

　　D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

　　20、下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　21、金融期货从基础工具来划分，主要类型有(　　)。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.债权类期货

　　22、对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是(　　)。

　　A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B.估值日无市价的，但最近交易13后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值

　　D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　23、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

　　A.股权类资产的远期合约

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.远期利率协议

　　D.远期汇率协议

　　24、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推选经理候选人

　　C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

　　D.向股东会提出议案

　　25、证券投资者保护基金的来源是(　　)。

　　A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%一5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　26、下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是(　　)。

　　A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬

　　B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取

　　C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

　　D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费

　　27、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式(　　)。

　　A.上网定价发行方式

　　B.向二级市场投资者配售方式

　　C.向场外交易者配售

　　D.向国际投资者私募发行

　　28、关于收入型基金描述正确的是(　　)。

　　A.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

　　B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

　　C.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股

　　D.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响

　　29、《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证

　　券交易价格或者证券交易量

　　30、影响债券偿还期限的因素主要有(　)。

　　A债券票面金额

　　B.资金使用方向

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　31、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下(　)基本特征。

　　A.产权性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.风险性

　　32、(　　)会受到利率风险的影响。

　　A.长期债券

　　B.短期债券

　　C.普通股票

　　D.优先股票

　　33、存托凭证的优点是(　　)。

　　A.市场容量大

　　B.筹资能力强

　　C.发行成本低

　　D.提高公司知名度、为日后在国外上市奠定基础

　　34、我国的基金指数由(　　)组成。

　　A.恒生基金指数

　　B.中证基金指数系列

　　C.上证基金指数

　　D.深证基金指数

　　35、通常经济周期变动与股价变动的关系是(　　)。

　　A.复苏阶段一股价低迷

　　B.高涨阶段一股价上涨

　　C.危机阶段一股价下跌

　　D.萧条阶段一股价回升

　　36、从股票的性质看，它是一种(　　)。

　　A.资本证券

　　B.有价证券

　　C.要式证券

　　D.综合权力证券

　　37、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是(　　)。

　　A.仍处于萌芽阶段

　　B.股份公司数量剧增

　　C.有价证券发行总额剧增

　　D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

　　38、信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.公正性

　　39、下列关于证券的说法中，不正确的有(　　)。

　　A.开放式基金不存在二级交易市场

　　B.证券次级市场是证券投资者之间的交易

　　C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

　　D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

　　40、对证券投资基金的认识不正确的是(　　)。

　　A.中国还没有中外合资基金

　　B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　C.基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险.

　　D.与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

　　3、判断题

　　1、《 基金法 》 的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()

　　2、股票的账面价值是股票票面上标明的金额。(　　)

　　3、ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分金。(　　)

　　4、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。(　　)

　　5、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。(　　)

　　6、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。(　　)

　　7、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格.达成交易。()

　　8、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。

　　9、记账式债券没有实物形态的票券，而是在电脑账户中作记录。(　　)

　　10、我国现行《证券投资基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构的核准，可以转换基金运作方式。(　　)

　　11、巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。( )

　　12、新(证券法)调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。()

　　13、首次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。(　　)

　　14、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )

　　15、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。(　　)

　　16、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

　　17、认股权证交易只能在交易所内进行。(　　)

　　18、金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于 0TC交易的衍生工具。()

　　19、商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。(　　)

　　20、股票是一种设权证券而不是证权证券。

　　21、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。( )

　　22、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。()

　　23、根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。(　　)

　　24、我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。(　　)

　　25、综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。(　　)

　　26、2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(　　)

　　27、金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 (　　)

　　28、长期国债期货的代表性品种是CBOT的20年期国债期货。(　　)

　　29、发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。()

　　30、1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象。为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，记账式国债在这样的背景下逐步发展和壮大起来。 (　　)

　　31、金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。(　　)

　　32、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。(　　)

　　33、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。(　　)

　　34、在证券公司的管理中，往往把保持流动性作为最重要的原则。(　　)

　　35、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。(　　)

　　36、公债的最初功能是筹措建设资金。(　　)

　　37、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。(　　)

　　38、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)

　　39、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

　　40、非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。(　　)

　　41、在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。(　　)

　　42、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。(　　)

　　43、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。( )

　　44、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

　　45、一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 (　　)

　　46、由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。()

　　47、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。()

　　48、龙债券是指日本发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券。(　　)

　　49、欧洲债券的利息收入可以免交所得税。(　　)

　　50、公开发行股票数量在 4 亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。()

　　51、证券公司可自由决定是否加入证券业协会。(　　)

　　52、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。(　　)

　　53、无记名股票可以一次或者分次缴纳出资认购。 (　　)

　　54、所有影响金融期权内在价值和时间价值的因素都会影响金融期权价格。(　　)

　　55、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。(　　)

　　56、《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持艘比例的不同，采取不同的监管方式。(　　)

　　57、交易所有权决定暂停和终止股票上市。(　　)

　　58、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。(　　)

　　59、ETF 不一定采用指数基金模式。( )

　　60、从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。(　　)

　　61、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。( )

　　62、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。(　　)

　　63、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自欧洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。()

　　64、证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。(　　)

　　65、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。(　　)

　　66、基金对投资的最低限额要求不高，有些基金甚至不限制投资额太小。(　　)

　　67、道一琼斯公正市价指数以刊刃种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，该指数于 1988 年 10 月首次发表。()

　　68、依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。 (　　)

　　69、上证分类指数以1993年5月1日为基期。( )

　　70、购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。(　　)