2016基金从业资格考试《法律法规》习题及答案(17)

　　第1题 风险投资基金又被称为(　　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.创业基金

　　D.对冲基金

　　答案：C

　　第2题 金融市场的构成要素包括(　　)。

　　A.证券市场

　　B.股票市场

　　C.金融服务机构

　　D.金融工具

　　答案：D

　　第3题 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　　)的特征。

　　A.约束性

　　B.时代性

　　C.继承性

　　D.具体性

　　答案：C

　　第4题 投资于房地产的基金类别属于(　　)。

　　A.证券投资基金

　　B.私募股权基金

　　C.风险投资基金

　　D.另类投资基金

　　答案：D

　　第5题 金融资产分为(　　)和(　　)金融资产。

　　A.债券类和股权类

　　B.债券类和基金类

　　C.股权类和基金类

　　D.基金类和所有权类

　　答案：A

　　第6题 (　　)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　答案：D

　　第7题 在我国，传统的资产管理行业主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保险公司

　　B.基金管理公司和证券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.银行和信托公司

　　答案：C

　　第8题 下列对私募股权基金的描述中，正确是(　　)。

　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式

　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

　　C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

　　D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制

　　答案：D

　　第9题 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为(　　)。

　　A.50万份或100万份

　　B.30万份或50万份

　　C.30万份或80万份

　　D.50万份或80万份

　　答案：A

　　第10题 下列对另类投资基金的描述中，正确的是(　　)。

　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益

　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

　　C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

　　D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

　　答案：C

　　第11题 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于(　　)亿元的，基金合同自动终止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　答案：B

　　参考解析： 发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：B

　　参考解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　第14题 基金财产应当用于下列(　　)投资或活动。

　　A.承销证券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出资

　　D.上市交易的股票、债券

　　答案：D

　　第15题 已发行股票的转让流通市场叫做股票的(　　)。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.初级市场

　　D.三板市场

　　答案：B

　　第16题 基金客户服务的原则不包括(　　)。

　　A.客户至上原则

　　B.安全第一原则

　　C.专业规范原则

　　D.依法监管原则

　　答案：D

　　第17题 检查是基金监管的重要措施，它不包括(　　)。

　　A.日常检查

　　B.季度检查

　　C.现场检查

　　D.非现场检查

　　答案：B

　　第18题 ETF的特点包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：B

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第20题 下列属于基金信息披露规范性文件的是(　　)。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券投资基金信息披露编报规则》

　　C.《证券交易所业务规则》

　　D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　答案：B